管道安装(含修理、改造)单位应具备的资源条件和应建立的各项制度模板!免费 !

各分公司、公司各部门：

      根据国家市场监管总局关于落实《特种设备生产单位落实生产安全主体责任监督管理规定》（总局令第73号）要求，为进一步落实我公司的特种设备生产主体责任，建立长效管理机制，经研究，做出以下部署：

      2.公司组织制定了《压力管道质量安全总监职责》、《压力管道质量安全员守则》、《压力管道质量安全风险管控清单》、《特种设备质量安全风险日管控、周排查、月调度管理制度》等管理制度。

       请公司各部门认真执行。

                                                                              （盖章）

                                                                            年   月    日

〔压力管道安装（含修理、改造）单位〕

本单位设立的压力管道质量安全总监是指负责压力管道安装（含修理、改造）质量保证系统安全运转的管理人员。压力管道安装单位质量安全总监按照职责要求直接对本单位主要负责人负责，承担下列职责：

（一）组织贯彻、实施《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备生产和充装单位许可规则》《压力管道安全技术监察规程》等压力管道安装（含修理、改造）有关的法律法规、安全技术规范及相关标准，对质量保证系统的实施负责；

（二）组织制定质量保证手册、程序文件、作业指导书等质量保证体系文件，批准程序文件； 

（三）负责建立、保持和改进质量保证体系并使其有效运行，指导和协调、监督检查质量保证体系各质量控制系统的工作；

（四）组织建立并持续维护压力管道安装（含修理、改造）产品质量安全追溯体系；

（五）落实本单位质量安全管理机构设置、安全管理人员的配备；  

（六）组织质量分析、质量审核并协助进行管理评审工作；

（七）实施对不合格品（项）的控制，行使质量安全一票否决权；负责重大质量安全问题的责任鉴定和处理，及时组织采取纠正预防措施；

（八）建立企业公告板制度，对所安装（含修理、改造）的压力管道安全事故事件、质量缺陷或事故隐患等情况，及时予以公示；

（九）组织建立和健全内外部质量信息反馈和处理的信息系统；

（十）组织建立压力管道质量安全日管控、周排查、月调度制度并有效实施；

（十一）向市场监督管理部门如实反映质量安全问题；

（十二）组织对质量安全员定期进行教育和培训；

（十三）接受和配合市场监督管理部门开展的监督检查和事故调查，并如实提供有关材料；

（十四）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他压力管道安装（含修理、改造）质量安全管理职责。

〔压力管道安装（含修理、改造）单位〕

本单位设立的质量安全员是指具体负责压力管道安装（含修理、改造）质量过程控制的检查人员，根据本单位实际情况和压力管道安装工作需要，配备并任命足够数量的质量安全员。质量安全员应当具备压力管道安装（含修理、改造）质量安全管理能力，具有一定的行政和技术职权，按照职责要求，对质量安全总监或者单位主要负责人负责，承担下列职责：

（一）负责审核质量控制程序文件和作业指导书；

（二）按照安全技术规范和质量保证手册要求，审查确认相关工作见证，检查制造过程的质量控制程序和要求实施情况；

（三）发现问题应当与当事人及时联系、解决，必要时责令停止当事人的工作，及时向质量安全总监报告有关情况；未发现问题的，也应当予以记录并实行零风险报告；

（四）组织对相关技术人员定期进行教育和培训；

（五）配合检验机构做好压力管道安装监督检验工作；

（六）落实企业质量安全日管控制度，形成每日检查记录；

（七）接受和配合市场监督管理部门开展的监督检查和事故调查，并如实提供有关材料；

（八）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他压力管道安装（含修理、改造）安全管理职责。

1目的

为了落实本企业（单位）生产特种设备质量安全主体责任，强化主要负责人特种设备质量安全责任，规范特种设备质量安全管理人员行为，根据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》及《特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》（总局令第73号）等法律法规的规定，结合本单位实际情况制定本制度。

2范围

适用于本企业（单位）内对特种设备质量安全风险隐患管控有关的管理层及各职能有关人员。

3职责

3.1生产单位主要负责人对本单位特种设备生产质量安全工作全面负责，建立并落实特种设备质量安全主体责任得长效机制。

3.2特种设备质量安全总监负责特种设备生产质量安全风险日管控、周排查、月调度管理制度的编制、修改及更新。

3.3特种设备质量安全员按照要求落实特种设备质量安全风险日管控相关工作，按照制度要求及时上报特种设备生产质量安全总监或单位主要负责人。

3.4特种设备质量安全总监负责对于风险排查中发现的特种设备质量安全风险隐患问题，明确责任人，督促相关责任人采取相适应的防范措施，及时解决发现的问题，确保企业（单位）特种设备生产质量安全，并对相关工作向主要负责人报告，提出改进措施。

4控制程序

4.1 根据企业（单位）落实主体责任要求，由质量安全员负责日管控具体工作的情况落实，协助质量安全总监负责周排查、月调度具体工作的情况落实。

4.2日管控

4.2.1日管控风险内容参照《压力管道风险管控清单》

4.2.2工作期间，特种设备质量安全员每日根据《风险管控清单》进行检查，管控各个环节可能存在的特种设备质量安全风险隐患，并将检查结果汇总记录在《每日压力管道质量安全检查记录》表上，可采用电子表格的形式予以记录。未发现问题的，也应当予以记录，实行零报告。

4.2.3对于日管控检查中发现的特种设备质量安全风险隐患问题，明确责任人，及时反馈特种设备质量安全总监立即采取防范措施。对于现场能立即整改的应立即整改；对于不能现场立即整改的，应明确整改期限，在后续日管控检查中跟踪验证整改落实情况。

4.3周排查

4.3.1工作期间，特种设备质量安全总监每周至少组织1次风险隐患排查，全面排查生产过程各环节可能存在的特种设备质量安全风险隐患。

4.3.2工作期间，排查可以结合日管控情况、现场自查情况、其他各渠道收集的特种设备质量安全信息等，分析各单位的特种设备质量安全管理情况，检讨日管控中存在的问题，对于频繁发生或者存在较高特种设备质量安全风险的问题，应制定相应的纠正预防措施，督促相关人员落实整改并进行跟踪验证整改结果。

4.3.3对于周排查形成的《每周压力管道质量安全排查治理报告》，应及时报至特种设备质量安全总监，抄送相关责任负责人，使其知晓存在的特种设备质量安全风险，督促相关责任人采取相应的管控措施，确保特种设备质量安全风险可控。

4.3.4对排查出的风险隐患，如能在短期完成治理整改的，应立即采取措施进行治理排除；对情况复杂、短期内难以治理排除的，要制订整改方案和应对预案，落实治理整改措施、整改效果、责任人和期限等，防范突发事件的发生。

4.4月调度

4.4.1根据落实主体责任要求，由特种设备质量安全总监负责月调度具体工作的情况落实，由企业（单位）主要负责人组织召开月调度会议，听取特种设备质量安全总监关于特种设备质量安全管理工作的情况汇报。

4.4.2由特种设备质量安全总监汇总最近一个月度内企业（单位）的特种设备质量安全管理工作情况，主要包括日管控、周排查中发现的重大特种设备质量安全风险问题及整改情况，日常特种设备质量安全管理情况的汇总分析。

4.4.3由特种设备质量安全总监对近一个月内企业（单位）的特种设备质量安全管理工作情况进行汇报，对当月特种设备质量安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进行工作总结。

4.4.4对于日常特种设备质量安全管理中发现存在的不足问题，由相关责任人进行报告，采取有效的应对措施进行处置。

4.4.5由企业（单位）主要负责人对特种设备质量安全管理工作作出指示。

4.4.6特种设备质量安全总监根据当月特种设备质量安全管理工作情况、会议讨论决议及企业（单位）主要负责人指示，制定下个月特种设备质量安全管理重点工作计划，并形成《每月压力管道质量安全调度会议纪要》。

5记录

5.1 压力管道质量安全风险管控清单

5.2每日压力管道质量安全检查记录

5.3每周压力管道质量安全排查治理报告

5.4每月压力管道质量安全调度会议纪要

〔压力管道安装（含修理、改造）制造单位〕

第一条 为建立并落实压力管道安装（含修理、改造）质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，特制定本清单。

第二条 本单位质量安全风险主要存在于施工方案（质量计划）及告知、设计控制、材料与零部件控制、工艺控制、焊接控制、热处理控制、无损检测控制、理化检验控制、检验与试验控制、生产设备和检验与试验装置控制、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节。

第三条 施工方案（质量计划）及告知风险至少包括：

（一）施工方案或施工组织设计（含质量计划）的编制和实施不满足许可范围特性和管道工程实际情况；

（二）未按照法律法规要求进行告知。

第四条 设计控制风险至少包括：

（一）外来设计文件的设计单位未具有相应级别的压力管道设计资质；

（二）未按要求进行设计交底；

（三）发生设计变更（含材料代用）时，未按相关规定经相应资质的设计单位确认。  

第五条 材料与零部件控制风险至少包括：

（一）材料质量证明文件不符合相应规定；

（二）未按规定进行材料复验；

（三）未按相应规定进行材料标识；

（四）未按相应规定进行材料存储；

（五）未按规定发放领用材料并做好相应记录；

（六）材料控制责任人未有效履职。

第六条 工艺控制风险至少包括：

（一）通用或专用工艺文件不符合相应规定；

（二）未定期检查工艺执行情况；

（三）工装机具未按规定做好使用管理检查并记录；

（四）工艺控制责任人未有效履职。

第七条 焊接控制风险至少包括：

（一）焊工管理不满足质保体系要求；

（二）焊工未持证或超项目焊接；

（三）焊接工艺未能覆盖管道安装要求；

（四）焊接环境不满足法规标准要求；

（五）未及时规范填写焊接记录；

（六）未按规定进行焊缝返修；

（七）焊材管理不符合规定；

（八）焊接控制责任人未有效履职。

第八条 热处理控制风险至少包括：

（一）热处理实施及管理不满足质保体系要求；

（二）热处理工艺文件不符合相应规定；

（三）热处理设备不符合要求；

（四）热处理记录和报告不齐全或不规范；

（五）热处理控制责任人未能有效履职。

第九条 无损检测控制风险至少包括：

（一）无损检测通用或专用工艺文件不符合相应规定；

（二）无损检测人员资质不满足要求；

（三）设备、仪器和试块不满足相应检测要求；

（四）检测状态和时机不满足工艺要求；

（五）记录和报告不齐全或不规范；

（六）未对外委（含第三方）无损检测工作有效控制；

（七）无损检测控制责任人未能有效履职。

第十条 理化检验控制风险至少包括：

（一）理化检验人员未经培训合格；

（二）仪器和设备不满足相应检测要求；

（三）理化试样不符合要求；

（四）记录和报告不齐全或不规范；

（五）未对外委（含第三方）理化检验工作有效控制；

（六）理化检验控制责任人未能有效履职。

第十一条 检验与试验控制风险至少包括：

（一）检验与试验工艺文件不符合相应规定；

（二）检验与试验条件和状态不满足工艺要求；

（三）检验与试验记录和报告不齐全或不规范；

（四）检验与试验控制责任人未能有效履职。

第十二条 生产设备和检验与试验装置控制风险至少包括：

（一）设备状态标识不规范；

（二）仪器设备未按规定进行检定校准；

（三）生产设备和检验与试验装置控制责任人未能有效履职。

第十三条 人员管理风险至少包括以下几个方面：

（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；

（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；

（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。

第十四条 执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：

（一）资源条件未能持续保持许可条件；

（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；

（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。

第十五条 其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。

第十六条 本单位根据上述规定制定了《压力管道安装质量安全风险管控清单》，当安装（含修理、改造）的压力管道类别、品种等发生改变可能导致风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。